الاقسام المرتبطة بها:
قسم الاستشارات القانونية:
- إبداء الرأي القانوني في المواضيع التي تحال للدائرة والتأكد من صحة ودقة الآراء القانونية والمقترحات بخصوصها، ورفعها بصفتها النهائية للمرجع المختص بالدائرة لاعتمادها قبل إرسالها إلى الجهات المعنية.
- ابداء الرأي القانوني في المعاملات اليومية المحولة من مديريات الدائرة.
- تفعيل دور الدائرة في إجراء الدراسات والبحوث القانونية اللازمة في مختلف الميادين القانونية والقضائية والفقهية المتعلقة بطبيعة عمل الدائرة ، ودراسة التقارير والتوصيات المتعلقة بالدراسات المقترحة واختيار المناسب منها والإشراف على تنفيذها.
- إعداد مشاريع القوانين والأنظمة والتعليمات الخاصة بالدائرة وحسب الحاجة.
- بيان الثغرات في القوانين والأنظمة والتعليمات المعمول بها من خلال تطبيقها على الواقع واقتراح التعديلات اللازمة لها.
- اية مهام اخرى يكلف بها القسم من قبل مدير المديرية.
قسم القضايا والكفالات
- تنفيذ القرارات الصادرة عن المحاكم بخصوص قضايا التصفية.
- إعداد لوائح الدعاوى واللوائح الجوابية والمرافعات.
- تثبيت وفك الحجوزات والرهونات.
- مشاهدة الحجوزات والرهونات لغايات البيوع.
- تثبيت كفالات اللجان المشكلة بموجب قانون الشركات النافذ.
- تسييل الكفالات.
- اية مهام اخرى يكلف بها القسم من قبل مدير المديرية
قسم اللجان
- تتشكل لجنة دائمة برئاسة مساعد مراقب الشركات للشؤون الفنية ومدير الشؤون القانونية ومدير تدقيق الشركات وترفع تنسيباتها لمراقب الشركات ويكون رئيس قسم اللجان هو أمين سر هذه اللجنة، تتولى المهام التالية:
- تشكيل لجان الاندماج وتحويل الصفة.
- تشكيل لجان التدقيق.
- مراجعة تقارير اللجان المشكلة بموجب قانون الشركات.
- تشكيل لجان للتحقق من تنفيذ توصيات لجان التدقيق.
- متابعة تشكيل اللجان وانجازها لأعمالها، ورفع تقاريره لمراقب الشركات.
- اية مهام اخرى يكلف بها القسم من قبل مدير المديرية.
قسم مكافحة غسل اللاموال وتمويل الارهاب
- التحقق من إجراءات الامتثال لتعليمات مكافحة غسيل الأموال وتمويل الارهاب من خلال التدقيق المالي على الشركات وفي حالة وجود شبهة احالتها لمديرية الشؤون القانونية.
- التحقق من المستفيد الحقيقي للشركات المسجلة.
- الإجابة على كافة التساؤلات والإخطارات الواردة من قبل وحدة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب بخصوص العمليات المشبوهة الخاصة بالشركات.
- القيام بكافة الأعمال المرتبطة بعملية التقييم المتبادل للمملكة في حال مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
- المشاركة في اعداد تقارير الالتزام الفني للمملكة الخاصة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب من خلال الإجابة على استبيان الالتزام الفني للمملكة.
- الإجابة على استبيان تقييم الفعالية والذي يتطلب تقديم معلومات وافية حول فعالية نظام مكافحة جرائم غسل الأموال وتمويل الإرهاب في المملكة.
- المشاركة في اعداد الإستراتيجية الوطنية لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
- المشاركة في تعديلات تعليمات تنفيذ الالتزامات الواردة في قرارات مجلس الأمن كون ان الدائرة عضو في اللجنة الفنية لتنفيذ قرارات مجلس الأمن.
- المشاركة في الدورات التدريبية المتخصصة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
- اية مهام اخرى يكلف بها القسم من قبل مدير المديرية.